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在监管部门上门调查之时,咨询机构采取销毁证据、巧立名目拒不配合取证等方式抗拒监管等情况屡有发生。此次遭遇陕西证监局处罚的北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司正是如此。根据行政监管决定,陕西证监局指出,今年以来,在调查涉及该公司的多起举报事项时,其以全员在北京公司总部内部培训为由,拒不配合现场取证和调查,严重阻碍证监局履行监督管理职责。

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流动性新规第十九条规定,要求合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认大额申购申请,除规定的特殊基金品种和证监会认定的特殊情形外,不得出现接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上的情形。但与此同时,流动性新规也给持仓超50%的特殊情况开了“口子”。第十四条规定,“基金管理人新设基金,拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额50%的,应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于 3个月(货币市场基金除外),并采用发起式基金形式,在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识,且不得向个人投资者公开发售。

时间退回到1993年。那时,22岁的俞熔刚从上海交通大学通信工程系毕业。5年后,他成立了天亿投资,并陆续与科技部、地方高新区发行多只基金,投资范围涵盖科技、农业、环保、金融、医疗等。2004年,作为隶属于上海市卫生局的体检中心,上海国宾医疗中心(后与爱康网合并)面临股权改制,天亿投资旗下的天亿医疗(美年前身)买到国宾的一小部分股权。借此机会,投资人俞熔进入了体检行业。

“现在基层对于中央环保督察确实比对中央巡视组还重视,因为中央巡视组只巡视领导,而中央环保督察则连基层也要问责。”一位地方环保工作人员也表示。在这次督察过程中,关于自然保护区,高原发现最多的问题是农业开发和矿山开采。不过,总体来说,督察没有发现有组织、大规模的破坏自然保护区的行为。

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